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2024年11月23日
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據(jù)券商中國報道，日前，中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局網(wǎng)站上發(fā)布了一則處罰決定，對華福證券時任分管投資銀行業(yè)務(wù)的副總裁蔣某采取出具警示函措施，原因是投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。華福證券公司層面已經(jīng)因為同一原因吃了一張監(jiān)管函。
福建證監(jiān)局在監(jiān)管函中披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華福證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在對投資銀行類業(yè)務(wù)承做集中統(tǒng)一管理不夠到位，業(yè)務(wù)人員績效獎金主要與承做項目收入掛鉤，未考慮專業(yè)勝任能力、合規(guī)情況等因素的情況。
福建證監(jiān)局認為，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕6號）第二十一條、第二十九條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條的有關(guān)規(guī)定。蔣某作為華福證券時任分管投資銀行業(yè)務(wù)的副總裁，按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
