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2024年11月21日
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一、有了“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”，為什么還要有“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的關(guān)系是什么？打開(kāi)任何一本發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，都會(huì)在前言提到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，這兩者是什么關(guān)系呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎沒(méi)有專(zhuān)門(mén)闡述清楚過(guò)。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論只研究GDP的增長(zhǎng)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)還要研究制度的變遷、社會(huì)與人文的進(jìn)步。但其實(shí)，現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論已經(jīng)不僅僅討論勞動(dòng)和資本這兩個(gè)要素了，已經(jīng)把制度作為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素考慮進(jìn)去了。社會(huì)和人文的發(fā)展與進(jìn)步，盡管與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)系，但更多的屬于社會(huì)學(xué)和其他人文學(xué)科研究的領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論不可能包羅萬(wàn)象，不能說(shuō)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就是要包涵一切與“人的發(fā)展”相關(guān)的問(wèn)題。
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是應(yīng)該專(zhuān)注于落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題不是由“增長(zhǎng)理論”去回答的么？為什么還要有一單獨(dú)的分支“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”？曾經(jīng)有一段時(shí)間，提出“華盛頓共識(shí)”的人們，就認(rèn)為一般經(jīng)濟(jì)理論存在了，就不需要什么發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)了，否定發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)本身存在的必要（這曾導(dǎo)致一些大學(xué)取消了這門(mén)課程）。而早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究（如“結(jié)構(gòu)主義理論”）基礎(chǔ)上提出來(lái)的政策建議，在現(xiàn)實(shí)中沒(méi)有取得很好的預(yù)想成果，更是擴(kuò)大了這種“無(wú)用論”的市場(chǎng)。在一定程度上，早期一些研究在方向問(wèn)題上不是很清楚，也是導(dǎo)致其“無(wú)用”的一個(gè)原因。
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要想發(fā)展，就必須確定自己特殊的核心問(wèn)題，或其特殊的研究對(duì)象，那就是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是在一般的增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上，專(zhuān)門(mén)研究落后國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
二、“發(fā)展的悖論”：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的特征性問(wèn)題
要說(shuō)明發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論有什么區(qū)別，首先要想一下“發(fā)展”的特殊含義是什么？
改革開(kāi)放40多年來(lái)，我們身處中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展當(dāng)中，研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)的各種問(wèn)題，認(rèn)知到“發(fā)展”這個(gè)詞的獨(dú)特涵義。
第一，落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就是“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。任何國(guó)家，無(wú)論是落后還是發(fā)達(dá)，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都需要物質(zhì)資本和人力資本，都需要技術(shù)提升和制度改進(jìn)。但是，落后國(guó)家的特點(diǎn)首先就是在這些方面“處處落后”，勞動(dòng)力受教育水平低因此沒(méi)有多少人力資本；資本稀缺、技術(shù)水平落后、研發(fā)創(chuàng)新能力不足，制度上也存在諸多不足。在這種落后的條件下，要想實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，就要面對(duì)“發(fā)達(dá)”國(guó)家或發(fā)達(dá)企業(yè)的壓制，因?yàn)樗^落后，是與發(fā)達(dá)相對(duì)而言的，是因?yàn)槭澜缟嫌邪l(fā)達(dá)國(guó)家存在，在對(duì)比當(dāng)中才顯得一些國(guó)家落后。所以，這時(shí)一個(gè)貧窮國(guó)家或?qū)嵙θ跣〉钠髽I(yè)要實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，就不得不在已經(jīng)被發(fā)達(dá)國(guó)家“瓜分”了的全球市場(chǎng)上“擠出”一些份額；要花高價(jià)錢(qián)買(mǎi)發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品和技術(shù)，要按發(fā)達(dá)國(guó)家制定的規(guī)則辦事；要由發(fā)達(dá)國(guó)家批準(zhǔn)加入國(guó)際組織，當(dāng)落后國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)生利益矛盾的時(shí)候，比如發(fā)生貿(mào)易摩擦?xí)r，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)用各種手段進(jìn)行“制裁”、“管轄”，而落后國(guó)家沒(méi)有什么還手的招數(shù)……等等?？傊?，所謂發(fā)展，是指落后國(guó)家、落后地區(qū)、弱小企業(yè)的增長(zhǎng)。“Developing country”這個(gè)英文詞最初也的確是為了給“Backward country”找一個(gè)比較積極的替代品而發(fā)明出來(lái)的。
第二，落后國(guó)家全面落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，但只有比發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得更快，才能在人均收入水平上追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。如果我國(guó)和美國(guó)每年人均GDP增速都一樣，都增長(zhǎng)3%，人均收入差距永遠(yuǎn)不能縮小，這種情況就是只有增長(zhǎng)，而沒(méi)有發(fā)展。發(fā)展的最終涵義其實(shí)是縮小差距。歷史上的確有的國(guó)家，曾經(jīng)每年增長(zhǎng)5%，但人口增長(zhǎng)要有2%，人均GDP的增長(zhǎng)也就是3%，與發(fā)達(dá)國(guó)家美國(guó)每年增長(zhǎng)3%沒(méi)有什么差別，結(jié)果幾十年過(guò)去了，差距沒(méi)有縮?。ㄉ踔吝€會(huì)擴(kuò)大），還是處在一個(gè)落后的發(fā)展中國(guó)家的地位上。
這就是可以稱為“發(fā)展的悖論”的問(wèn)題，也就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的特殊問(wèn)題：發(fā)展中國(guó)家處處落后，處處不如人，但還要比發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)得更快!
三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的關(guān)系與區(qū)別
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的核心區(qū)別是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是“一般理論”，適用于研究任何經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國(guó)家。無(wú)論是發(fā)達(dá)還是不發(fā)達(dá)，一個(gè)國(guó)家要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，都需要擁有物質(zhì)與人力資本、技術(shù)進(jìn)步、制度改進(jìn)等這些“增長(zhǎng)的要素”，都需要通過(guò)要素稟賦的提升來(lái)提升收入水平。這些都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究對(duì)象。而發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)則是在一般的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上，專(zhuān)門(mén)研究落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
一般理論的特點(diǎn)是它的理論要點(diǎn)可以應(yīng)用于任何一種情況，比如技術(shù)進(jìn)步有利于收入增長(zhǎng)、貿(mào)易可以提高資源配置效率、制度改進(jìn)可以提高經(jīng)濟(jì)效率從而提高增長(zhǎng)速度等，既適用于發(fā)達(dá)國(guó)家，也適用于落后國(guó)家。
而特殊理論，就是指它專(zhuān)門(mén)研究一類(lèi)特殊的問(wèn)題。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是特殊理論，就是它所研究的是落后國(guó)家在處處不如人情況下還要實(shí)現(xiàn)較快增長(zhǎng)的有關(guān)的一系列問(wèn)題。
如何判斷一個(gè)問(wèn)題是一般性的增長(zhǎng)問(wèn)題，還是特殊的發(fā)展問(wèn)題呢？一個(gè)基本的判別方法就是看這個(gè)問(wèn)題是否是由“落后”產(chǎn)生的問(wèn)題，是由于世界上有更加先進(jìn)、強(qiáng)大的國(guó)家和企業(yè)存在，它們的存在導(dǎo)致落后國(guó)家所面臨的特殊問(wèn)題。舉例來(lái)說(shuō)。
（1）早年德國(guó)追趕英國(guó)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特提出的“幼稚工業(yè)”理論（infant industry theory）。這個(gè)理論后來(lái)被（正在追趕歐洲的）美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克進(jìn)一步發(fā)展。這可以說(shuō)是最初形成的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，因?yàn)樗芯康氖且粋€(gè)落后國(guó)家在有發(fā)達(dá)國(guó)家存在、壓得你無(wú)法增長(zhǎng)的時(shí)候，必須有一定的貿(mào)易保護(hù)，給本國(guó)剛剛誕生的“嬰兒產(chǎn)業(yè)”一個(gè)成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)，才能長(zhǎng)大成人與發(fā)達(dá)國(guó)家平等競(jìng)爭(zhēng)。
（2）20世紀(jì)50-70年代“結(jié)構(gòu)主義”理論所研究的世界二元體系問(wèn)題，當(dāng)然也是典型的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題。它研究的是由于工業(yè)化發(fā)達(dá)國(guó)家的存在，落后國(guó)家的手工業(yè)等無(wú)法與之競(jìng)爭(zhēng)并發(fā)展成為早年歐洲國(guó)家工業(yè)化的前期基礎(chǔ)，只能用資源與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行交換，換取工業(yè)品，而由于發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)的技術(shù)不斷進(jìn)步，出口資源和農(nóng)產(chǎn)品的落后國(guó)家貿(mào)易條件不斷惡化，一方面導(dǎo)致本國(guó)發(fā)生貿(mào)易赤字、債務(wù)危機(jī)，另一方面使得世界經(jīng)濟(jì)總是處在“中心—外圍”（center-priphery）的二元結(jié)構(gòu)當(dāng)中，發(fā)達(dá)的越發(fā)達(dá)，落后的越落后，發(fā)展中國(guó)家總也追不上去。
（3）要素結(jié)構(gòu)（也稱稟賦結(jié)構(gòu)）比較優(yōu)勢(shì)的理論，也的確屬于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論。落后國(guó)家缺少資本和技術(shù)，但是有比較多的低收入、低技能的簡(jiǎn)單勞動(dòng)力，所以要想實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，就要搞勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。18世紀(jì)的英國(guó)也缺少資本與技術(shù)，勞動(dòng)力也是主要的生產(chǎn)要素，搞的工業(yè)（手工業(yè)）也是勞動(dòng)密集型，但那時(shí)各國(guó)還沒(méi)有一個(gè)要素結(jié)構(gòu)差異的問(wèn)題，只有在后來(lái)，世界上的國(guó)家分為資本富裕的發(fā)達(dá)國(guó)家和只有資源或勞動(dòng)力的落后國(guó)家的情況下，有了要素結(jié)構(gòu)的差異，才有了要素比較優(yōu)勢(shì)的問(wèn)題，而這當(dāng)然也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征性問(wèn)題。
（4）后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論?！昂蟀l(fā)”（late comer，也稱backwardness）本身就是差異存在的結(jié)果。如何利用“后發(fā)”這個(gè)本來(lái)的劣勢(shì)通過(guò)學(xué)習(xí)和模仿實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋許多問(wèn)題的一個(gè)重要理論基礎(chǔ)。我們后面將著重分析這方面的問(wèn)題。
（5）發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的“貿(mào)易摩擦”，這也是典型的發(fā)展問(wèn)題：落后國(guó)家還很落后的時(shí)候，發(fā)達(dá)國(guó)家處處高叫“市場(chǎng)規(guī)則”和“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”，而當(dāng)落后國(guó)家有了一些競(jìng)爭(zhēng)力的時(shí)候，發(fā)達(dá)國(guó)家還會(huì)動(dòng)用國(guó)家強(qiáng)力手段來(lái)遏制落后國(guó)家的增長(zhǎng)。這種情況在歷史上其實(shí)多次發(fā)生（被稱為“修斯底德陷阱”），也是落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)發(fā)展過(guò)程中一個(gè)特殊的難題。只有最發(fā)達(dá)的國(guó)家或一直在前沿的發(fā)達(dá)國(guó)家不會(huì)遇到這種情況。但正因如此，這不是對(duì)每個(gè)國(guó)家都適用于的“增長(zhǎng)理論”的問(wèn)題，而只是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征性問(wèn)題之一。
（6）此外，福利陷阱、中等收入陷阱、國(guó)際收支危機(jī)、國(guó)際援助、氣候變化議題中的“共同但有差別的責(zé)任”等，凡是有了發(fā)達(dá)國(guó)家與落后國(guó)家差距之后發(fā)生的與落后國(guó)家相關(guān)的許多問(wèn)題，都是發(fā)展的特征性問(wèn)題。一些發(fā)達(dá)國(guó)家早期用過(guò)的增長(zhǎng)手段，不再成為今天落后國(guó)家的“政策選項(xiàng)”（limited option），比如今天已經(jīng)沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家可以再用殖民地的方法實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也沒(méi)有國(guó)家可以像當(dāng)年那樣毫無(wú)節(jié)制地碳排放，也可以說(shuō)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特殊命題。
同時(shí)，也有許多問(wèn)題看上去是“發(fā)展”的問(wèn)題，實(shí)際只是哪里都會(huì)發(fā)生的一般性的增長(zhǎng)問(wèn)題。
比如，200年前英國(guó)無(wú)論是工業(yè)化水平，還是人均收入水平估計(jì)都不如現(xiàn)在的中國(guó)高，但英國(guó)當(dāng)時(shí)面臨的只是自身如何提升增長(zhǎng)要素結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題，而不是“發(fā)展”的問(wèn)題，因?yàn)闆](méi)有比它更強(qiáng)大、更先進(jìn)的對(duì)手，只有它到處侵略別人而沒(méi)有人可以“制裁”它。是不是“發(fā)展”問(wèn)題，要看有沒(méi)有先進(jìn)的一方存在。這是一個(gè)相對(duì)關(guān)系的問(wèn)題，而不是一個(gè)絕對(duì)水平的問(wèn)題。
貧困、收入差距、教育水平低等現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家普遍存在的問(wèn)題，往往都被認(rèn)為是“發(fā)展”的問(wèn)題，都是現(xiàn)在落后國(guó)家所面臨的問(wèn)題。但是，所有國(guó)家早期都會(huì)面臨這些問(wèn)題，本身并不特殊。在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上看，即使是200年前，世界各國(guó)也是有差異的，但是你如果把視野再拉長(zhǎng)，人類(lèi)各民族在最初的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都是一樣的，后來(lái)因地理、氣候等原因，有的較快進(jìn)入了增長(zhǎng)階段，有的則遲遲沒(méi)有，或者有的出現(xiàn)周期與倒退，差距就出現(xiàn)了。人類(lèi)最早的“增長(zhǎng)理論”，其實(shí)是馬爾薩斯的人口論，以西歐為背景分析論述各國(guó)人民如何依賴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和自然資源，沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，幾百上千年平均每年的增長(zhǎng)率為0.1%（Madison，2001），在生存線上掙扎（戰(zhàn)爭(zhēng)與瘟疫）。馬克思當(dāng)年分析的歐洲工業(yè)化早期存在的固定工資（他所說(shuō)的“必要?jiǎng)趧?dòng)”）、貧富兩極分化的現(xiàn)象，在后來(lái)開(kāi)始通過(guò)工業(yè)化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的落后國(guó)家往往也會(huì)一再出現(xiàn)，所以從基本性質(zhì)上來(lái)說(shuō)這是一般性的早期階段增長(zhǎng)問(wèn)題，而不是“后發(fā)”的問(wèn)題。落后國(guó)家現(xiàn)在才發(fā)生，只因?yàn)樗鼈儎倓偺幵谶@個(gè)發(fā)展階段，發(fā)達(dá)國(guó)家則已經(jīng)跨越了這個(gè)階段（跨過(guò)了“劉易斯拐點(diǎn)”），問(wèn)題本身不必然與發(fā)達(dá)國(guó)家的存在相關(guān)。
這里要特別提及的是“劉易斯模型”。劉易斯模型的精妙之處在于它把當(dāng)年基于工業(yè)化早期歐洲勞動(dòng)力市場(chǎng)上“工資不變”的情況形成的“古典理論”，與發(fā)達(dá)國(guó)家剩余勞動(dòng)力用完之后工資隨勞動(dòng)生產(chǎn)率上升的“新古典”情況，通過(guò)“劉易斯拐點(diǎn)”，連接、統(tǒng)一在一個(gè)理論模型當(dāng)中，因此它事實(shí)上是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)全過(guò)程的一個(gè)完整描述，可以應(yīng)用到任何國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程的分析與描述，屬于“一般理論”。但是，由于發(fā)達(dá)國(guó)家早已過(guò)了“拐點(diǎn)”，而發(fā)展中國(guó)家還處在拐點(diǎn)之前的早期階段，在當(dāng)前看上去好像只是適用于落后國(guó)家的特殊理論。由于發(fā)展也是增長(zhǎng)，所以我們?cè)谘芯柯浜髧?guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，自然也要用到各種增長(zhǎng)理論，包括劉易斯模型進(jìn)行分析，但是我們要明確的是，固定工資情況是一切國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的早期都會(huì)發(fā)生的，而不是落后國(guó)家的“特征性問(wèn)題”。事實(shí)上，只有一種情況，我們可以說(shuō)是劉易斯模型中包含著“落后國(guó)家的特殊情況”，那就是新部門(mén)的產(chǎn)生和經(jīng)濟(jì)的二元結(jié)構(gòu)的形成，是由于發(fā)達(dá)國(guó)家“外資”進(jìn)入所引起的，而不是由本國(guó)內(nèi)生的某種創(chuàng)新（無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新還是市場(chǎng)創(chuàng)新）所引起的。
總之，落后國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)系，實(shí)際就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所要研究的核心問(wèn)題，即研究在發(fā)達(dá)國(guó)家已搶占市場(chǎng)的前提下，落后國(guó)家如何比它們更快地增長(zhǎng)。也就是說(shuō)，只有這種強(qiáng)弱關(guān)系前提下研究落后國(guó)家如何增長(zhǎng)的問(wèn)題，才是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的“特征性問(wèn)題”；只研究一國(guó)自己，就只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論講的一般性問(wèn)題。
最后還要指出的是，落后國(guó)家還存在著許多問(wèn)題，比如政治體制、國(guó)家治理、宗教信仰、自然條件等，它們有時(shí)也與貧困并存甚至與貧困相關(guān)，許多人也把這些納入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。這是“越界”了。不是一切落后國(guó)家的問(wèn)題都是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題，不是對(duì)落后國(guó)家中某個(gè)問(wèn)題的研究就是對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。
四、增長(zhǎng)的要素
在說(shuō)明了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與增長(zhǎng)理論的關(guān)系之后，我們先要回到增長(zhǎng)理論，簡(jiǎn)要地分析一下“增長(zhǎng)的要素”，從這個(gè)角度來(lái)看落后國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的差別。作為一般理論的增長(zhǎng)理論畢竟是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在過(guò)去這些年實(shí)際已經(jīng)有很大的變化，增長(zhǎng)的要素不僅僅包括最初眾所周知的勞動(dòng)和資本，還包括技術(shù)和制度。后來(lái)，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中無(wú)法被資本和勞動(dòng)所解釋的那個(gè)“殘差”（residual），被歸為技術(shù)進(jìn)步，并將其稱為“全要素生產(chǎn)率”。再后來(lái)，與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相結(jié)合，制度也逐漸被納入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。因此，現(xiàn)在研究增長(zhǎng)理論已經(jīng)不是兩個(gè)增長(zhǎng)的要素了，而是4個(gè)“增長(zhǎng)的要素”了，即勞動(dòng)（人力資本）、物質(zhì)資本（包括資源）、知識(shí)（技術(shù)進(jìn)步）與制度（包括企業(yè)管理）。因此，我們現(xiàn)在研究落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要超出資本和勞動(dòng)這兩個(gè)傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，還應(yīng)該更加關(guān)注技術(shù)進(jìn)步和制度改革這兩個(gè)新的要素。
從這個(gè)角度來(lái)看，落后國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的核心差異就是要素稟賦結(jié)構(gòu)的差異，落后國(guó)家除了物質(zhì)資本積累存量低，人力資本水平低，更關(guān)鍵的還在于技術(shù)水平和制度質(zhì)量上的落后?？傊?，人均收入低只是落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)之所以欠發(fā)達(dá)的表面現(xiàn)象，要素稟賦結(jié)構(gòu)落后才是最本質(zhì)上的原因。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)過(guò)去40年有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但是在技術(shù)上有我們的弱處，市場(chǎng)機(jī)制配置資源的效率仍然不高。發(fā)生貿(mào)易摩擦，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)限制一些高科技產(chǎn)品對(duì)我們的出口，會(huì)對(duì)我們的經(jīng)濟(jì)、企業(yè)產(chǎn)生不良的影響。因此我們站在落后國(guó)家的角度，來(lái)思考如何對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)追趕。我們應(yīng)該研究如何進(jìn)一步發(fā)展教育，培養(yǎng)和吸引優(yōu)秀人才；如何形成科技創(chuàng)新的能力和體制機(jī)制；如何改革金融體系，提高資本配置效率；如何進(jìn)一步推進(jìn)改革和開(kāi)放。
五、“發(fā)展要素”：用好相對(duì)優(yōu)勢(shì)
通過(guò)增長(zhǎng)要素結(jié)構(gòu)的分析，我們看到了什么是落后國(guó)家的“處處落后”。但是，處處落后，要素稟賦結(jié)構(gòu)低下，還要更快地增長(zhǎng)，比發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)速度還要快，發(fā)展中國(guó)家怎么辦？在要素結(jié)構(gòu)的問(wèn)題上處處落后，這個(gè)結(jié)論其實(shí)提示我們，要在增長(zhǎng)要素之外尋找一些可以利用的因素，才能取得發(fā)展。這就是我們可以稱為“發(fā)展要素”的東西。
所謂的“發(fā)展要素”，主要是以下3種。
第一，比較優(yōu)勢(shì)。落后國(guó)家勞動(dòng)力成本低，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中具有優(yōu)勢(shì)，因而可以為經(jīng)濟(jì)起飛掙得“第一桶金”。
第二，后發(fā)優(yōu)勢(shì)（advantage of late comers）。作為落后國(guó)家，我們可以通過(guò)學(xué)習(xí)或模仿前人所積累的大量技術(shù)，學(xué)到別人在之前發(fā)展過(guò)程當(dāng)中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，從而可以少走彎路，多走捷徑。進(jìn)一步的研究將表明，這個(gè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，是一個(gè)落后國(guó)家最終能夠?qū)崿F(xiàn)追趕的最重要的一個(gè)發(fā)展要素。
第三，“本土優(yōu)勢(shì)”，指的是在本國(guó)市場(chǎng)當(dāng)中，本土的企業(yè)、本土的競(jìng)爭(zhēng)者有特定的優(yōu)勢(shì)。尤其是，歷史上美國(guó)和中國(guó)的情況都表明一國(guó)人口較多所導(dǎo)致的“本土市場(chǎng)規(guī)?！陛^大，在競(jìng)爭(zhēng)中會(huì)起到一定的作用。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大，本國(guó)品牌走上國(guó)際的機(jī)率會(huì)高一些。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大，也會(huì)更多地吸引外國(guó)企業(yè)的進(jìn)入。不過(guò)這與本國(guó)制度與文化特殊性無(wú)關(guān)，而與大國(guó)還是小國(guó)的特征有關(guān)。這是一個(gè)值得進(jìn)一步研究的問(wèn)題。
在這些相對(duì)優(yōu)勢(shì)中，一些學(xué)者一直強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)也大都在一開(kāi)始就介紹比較優(yōu)勢(shì)。的確，一個(gè)落后國(guó)家要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一開(kāi)始只是有充足的低成本勞動(dòng)力這一個(gè)要素，也只能利用它、依靠它。但是，如果只靠勞動(dòng)力這個(gè)要素，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難以持續(xù)很久。事實(shí)上，中國(guó)過(guò)去持續(xù)40年的高速增長(zhǎng)，也絕不僅僅是只靠勞動(dòng)力這個(gè)要素。
中國(guó)過(guò)去40年的增長(zhǎng)過(guò)程，特別是后面的20多年的持續(xù)高速增長(zhǎng)，重要的其實(shí)不是比較優(yōu)勢(shì)，而是“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”發(fā)揮作用。后面的20年里，勞動(dòng)工資的增長(zhǎng)已經(jīng)導(dǎo)致勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的下滑，而在另一方面，各行各業(yè)的發(fā)展，包括重化工業(yè)的發(fā)展，已經(jīng)有非常明顯的技術(shù)進(jìn)步，高新科技產(chǎn)業(yè)也在不斷發(fā)展。比較優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)有著截然不同。比較優(yōu)勢(shì)是依靠較低的勞動(dòng)成本，競(jìng)爭(zhēng)力僅僅局限在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)當(dāng)中。后發(fā)優(yōu)勢(shì)是后來(lái)者以較低的學(xué)習(xí)成本，模仿、引進(jìn)、吸收，縮短知識(shí)和技術(shù)與前沿的差距。
后發(fā)優(yōu)勢(shì)概念當(dāng)中，“模仿”是一個(gè)關(guān)鍵詞。實(shí)際上，落后國(guó)家模仿不丟人。中國(guó)過(guò)去這些年取得的技術(shù)進(jìn)步，被一些人說(shuō)成是“偷竊”（知識(shí)產(chǎn)權(quán)），這就屬于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)落后國(guó)家的遏制與打壓了。我們當(dāng)然不否定落后國(guó)家總會(huì)有一些違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事情，美國(guó)當(dāng)年追趕歐洲時(shí)也是這樣。一方面，我們每年花300多億美元買(mǎi)仍然受專(zhuān)利保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，另外一方面，中國(guó)消化、吸收、模仿大量已經(jīng)不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（off-patent）的技術(shù)。世界上絕大多數(shù)的知識(shí)都是不受產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，但要掌握它們也需要付出學(xué)習(xí)和引進(jìn)的長(zhǎng)期努力。中國(guó)過(guò)去這些年做對(duì)了一個(gè)非常重要的事情就是：我們很早就開(kāi)始了全方位的對(duì)外開(kāi)放，讓發(fā)達(dá)國(guó)家各種先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)得以“外溢”到我們這里來(lái)。
過(guò)去這些年的經(jīng)驗(yàn)表明，我們做對(duì)了的一個(gè)事情是很好地利用了后發(fā)優(yōu)勢(shì)。與發(fā)達(dá)國(guó)家的一些經(jīng)貿(mào)摩擦，使我們對(duì)哪個(gè)發(fā)展要素是更加重要有了新的認(rèn)識(shí)。發(fā)達(dá)國(guó)家不會(huì)擔(dān)心落后國(guó)家發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)會(huì)對(duì)它們構(gòu)成挑戰(zhàn)，因?yàn)榈谝唬鼈兎凑龥](méi)有廉價(jià)勞動(dòng)力來(lái)從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)了，第二，在那些勞動(dòng)密集型低端產(chǎn)業(yè)做得再大，也是低端技術(shù)，也沒(méi)有上升到中、高端對(duì)他們形成競(jìng)爭(zhēng)。真正會(huì)改變競(jìng)爭(zhēng)格局的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，是知識(shí)的學(xué)習(xí)和技術(shù)的交流，這會(huì)使落后國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)獲得提升，實(shí)現(xiàn)真正的發(fā)展。
六、發(fā)展的階段
過(guò)去人們往往用收入水平或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)劃分發(fā)展階段，其實(shí)那些可以說(shuō)都是在劃分“增長(zhǎng)的階段”。在以上分析基礎(chǔ)上，我們也可以根據(jù)“發(fā)展要素”起作用的過(guò)程，來(lái)劃分真正的“發(fā)展的階段”。
概括地說(shuō)，落后國(guó)家要實(shí)現(xiàn)真正的發(fā)展（而不是增長(zhǎng)幾年就停滯了，根本沒(méi)有實(shí)現(xiàn)趨同），一定要經(jīng)歷以下幾個(gè)階段。
第一階段，純粹依靠比較優(yōu)勢(shì)，掙得“第一桶金”，從而可以開(kāi)始建設(shè)更多的基礎(chǔ)設(shè)施，可以更多地投資教育。
第二階段，進(jìn)入比較優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)同時(shí)起作用的時(shí)期。這里的前提是要在一開(kāi)始的時(shí)候，也就是在第一階段的時(shí)候，就開(kāi)始對(duì)外開(kāi)放，學(xué)習(xí)模仿，主動(dòng)地受益于“知識(shí)外溢”，積以時(shí)日，才能在后面的階段上接續(xù)發(fā)展。
第三階段，繼續(xù)學(xué)習(xí)模仿，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也到了加大自主創(chuàng)新的階段了；我們現(xiàn)在就到了這個(gè)階段，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封鎖也迫使我們必須進(jìn)入自主創(chuàng)新的階段。
再高的一個(gè)發(fā)展階段，是成為世界創(chuàng)新體系的一個(gè)重要部分。不可能一個(gè)國(guó)家制造所有的東西，應(yīng)該通過(guò)開(kāi)放的世界體系，各國(guó)之間專(zhuān)業(yè)分工、相互貿(mào)易，這樣才更有效率。
當(dāng)然，中國(guó)現(xiàn)在還處在第三階段的開(kāi)始，我們?cè)谠S多知識(shí)和技術(shù)領(lǐng)域里仍然還落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，仍然要努力學(xué)習(xí)和吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)和技術(shù)，但我們的確也到了大力提升自主創(chuàng)新的階段，也是只有這樣才能突破發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我們的技術(shù)封鎖。
（原文刊發(fā)于《管理世界》，2020年第4期，第34-38頁(yè)。作者：樊綱，中國(guó)（深圳）綜合開(kāi)發(fā)研究院院長(zhǎng)、城市化委員會(huì)榮譽(yù)顧問(wèn)）
