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2024年11月22日
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為加強對信用評級行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管，推進債券互聯(lián)互通，近日，中國人民銀行、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布2018年第14號公告。
公告圍繞逐步統(tǒng)一銀行間債券市場和交易所債券市場評級業(yè)務資質，加強對信用評級機構監(jiān)管和監(jiān)管信息共享，推進信用評級機構完善內部制度，統(tǒng)一評級標準，提高評級質量等方面進行了規(guī)范。
公告明確，央行、證監(jiān)會以及中國銀行間市場交易商協(xié)會將協(xié)同債券市場評級機構業(yè)務資質的審核或注冊程序，對于已經(jīng)在銀行間或交易所債券市場開展評級業(yè)務的評級機構，將設立綠色通道實現(xiàn)評級業(yè)務資質互認。
公告提出，央行、證監(jiān)會以及相關分支機構和自律組織有權對信用評級機構開展通過現(xiàn)場、非現(xiàn)場方式進行監(jiān)督檢查和自律調查，必要時可對信用評級機構開展聯(lián)合調查，對違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則的，將依法給予行政處罰或自律處分；同時，將建立健全評級監(jiān)管及自律管理信息共享機制；并將逐步統(tǒng)一對信用評級機構開展以投資者為導向的市場化評價。
此外，公告還對信用評級機構完善公司治理機制、內部控制和業(yè)務制度，防范利益沖突，統(tǒng)一評級標準，保證評級質量等方面作出了明確規(guī)范。
據(jù)介紹，公告的發(fā)布是完善債券市場管理制度、推進債券市場聯(lián)通的重要舉措，也是推進債券市場信用評級監(jiān)管統(tǒng)一的重要制度性安排。下一步，央行和證監(jiān)會將在公司信用類債券部際協(xié)調機制框架下，進一步推動中國債券市場和評級行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
