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2024年11月24日
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5月17日，中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，公布了《證券投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《服務(wù)辦法》），向社會公開征求意見。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展，專業(yè)化程度不斷提高，基金相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)也得到了快速發(fā)展。新修訂的《證券投資基金法》（以下簡稱新基金法）提出了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念并單獨設(shè)立一章，對基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、律師會計師等八種基金服務(wù)應(yīng)遵從的業(yè)務(wù)規(guī)范和相應(yīng)違法違規(guī)行為的處罰等進(jìn)行了規(guī)定。證監(jiān)會根據(jù)相關(guān)法律授權(quán)和行業(yè)發(fā)展的需要，起草制定了《服務(wù)辦法》，對基金服務(wù)業(yè)務(wù)做出相應(yīng)規(guī)范，以充分保護(hù)基金投資人合法權(quán)益。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹到，根據(jù)新基金法的有關(guān)規(guī)定，《服務(wù)辦法》明確了各項基金服務(wù)業(yè)務(wù)的定義、機(jī)構(gòu)資格條件、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范、違規(guī)行為處罰等具體內(nèi)容，以及從事公開募集基金服務(wù)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)按照中國證監(jiān)會規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的具體程序。主要內(nèi)容安排有：
一是重點強(qiáng)調(diào)了從事基金銷售及銷售支付業(yè)務(wù)時所應(yīng)遵從的基金銷售適用性原則、基金銷售結(jié)算資金的安全及時劃付等業(yè)務(wù)規(guī)范。保障資金安全方面，公募基金沿用現(xiàn)有資金監(jiān)督體系；針對私募基金，《服務(wù)辦法》規(guī)定了基金銷售結(jié)算資金的歸集方式，并鼓勵私募基金選擇現(xiàn)行公募基金資金監(jiān)督體系。
二是規(guī)定了從事基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件、業(yè)務(wù)規(guī)范、利益沖突防范、持續(xù)監(jiān)管等內(nèi)容。對于公募基金，《服務(wù)辦法》保持目前行業(yè)現(xiàn)狀，規(guī)定由基金管理人或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金份額登記機(jī)構(gòu)；對于私募基金，將對從事相關(guān)基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不做限制性要求。同時，根據(jù)新基金法第103條的授權(quán)，《服務(wù)辦法》明確了基金份額登記數(shù)據(jù)的備份要求。
三是明確了基金估值核算機(jī)構(gòu)的資格條件、法定職責(zé)及注冊程序等，同時要求基金管理人要審慎選擇，強(qiáng)化對基金估值核算機(jī)構(gòu)的評價和約束。此外，《服務(wù)辦法》還對在開展基金估值核算業(yè)務(wù)中的保密義務(wù)、內(nèi)控評價、信息系統(tǒng)、賠償責(zé)任以及基金托管人提供估值核算服務(wù)的利益沖突防范等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)范。
四是適應(yīng)基金行業(yè)不斷專業(yè)化的需求，尊重基金管理人將部分投資業(yè)務(wù)外包給投資顧問的現(xiàn)實，滿足基金投資人對理財規(guī)劃和資產(chǎn)配置專業(yè)化服務(wù)的需求。《服務(wù)辦法》覆蓋了為基金管理人或基金投資人提供投資顧問服務(wù)兩類投資顧問機(jī)構(gòu)，并對從事相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件、業(yè)務(wù)規(guī)范等進(jìn)行了規(guī)定。
五是吸收了現(xiàn)有《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》相關(guān)內(nèi)容。《服務(wù)辦法》除對基金評價業(yè)務(wù)的定義、從事基金評價業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的資格條件等進(jìn)行規(guī)定外，還對內(nèi)部控制、評價方法、防止評價誤導(dǎo)、防范利益沖突、評價結(jié)果合規(guī)使用、公開募集基金評價及結(jié)果引用等業(yè)務(wù)規(guī)范進(jìn)行了明確。
六是為維護(hù)行業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行和投資人權(quán)益保護(hù)的重要性和必要性考慮，將核心應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息安全保障和基金交易電子商務(wù)平臺等信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)納入監(jiān)管。同時，根據(jù)行業(yè)通常做法，《服務(wù)辦法》規(guī)定對公募基金核心應(yīng)用軟件開發(fā)機(jī)構(gòu)實行源代碼托管管理。
七是監(jiān)督管理和法律責(zé)任上除明確相關(guān)行政處罰外，還規(guī)定中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。其中，針對為私募基金提供服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)無須進(jìn)行注冊或者備案的特點，《服務(wù)辦法》規(guī)定中國證監(jiān)會可以采取公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施，以加強(qiáng)對其違法違規(guī)行為的懲戒力度。
新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會歡迎社會各界就《服務(wù)辦法》的有關(guān)內(nèi)容提出改進(jìn)建議或者其他意見，共同促進(jìn)基金行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
