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2024年11月24日
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報(bào)告課題組負(fù)責(zé)人，北師大法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師張遠(yuǎn)煌介紹，報(bào)告收集了去年1月1日至12月31日間，總共245例企業(yè)家犯罪案件，涉案企業(yè)家272人。報(bào)告依據(jù)媒體報(bào)道，匯總了240起案件的年終狀態(tài)（有5起案件年終狀態(tài)不詳）。其中22例已立案，26例已對(duì)涉嫌犯罪企業(yè)家采取刑拘措施，24例案件中的嫌疑人被批捕，9例案件處于在審查起訴階段，46例案件正在審理過程中，103例案件已審理完畢交付執(zhí)行。另有刑滿釋放1例，被“雙規(guī)”2例，在逃4例。
在明確企業(yè)所有制類型的243例案件中，民營(yíng)企業(yè)犯罪或涉嫌犯罪的案件為158件，占比65%。這與2011年度報(bào)告111例（占比56.8%）相比，都有明顯提升。記者查閱近三年的報(bào)告發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)家犯罪已呈穩(wěn)步上升的趨勢(shì)，2009年我國(guó)公開報(bào)道的落馬企業(yè)家95位，2010年這個(gè)數(shù)字上升到155位，2011年這一數(shù)字突破了200位。
據(jù)了解，發(fā)布報(bào)告的北師大中國(guó)企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心，由北京師范大學(xué)法學(xué)院暨刑事法律科學(xué)研究院與《法人》雜志聯(lián)合發(fā)起，隸屬北師大，是國(guó)內(nèi)高校首個(gè)以企業(yè)高管人群犯罪現(xiàn)象為研究對(duì)象的應(yīng)用性研究機(jī)構(gòu)。
■ 焦點(diǎn)
融資犯罪比重大民企融資難
在報(bào)告統(tǒng)計(jì)的明確企業(yè)所有制類型的243個(gè)案件中，僅非法吸收公眾存款罪（31例）和集資詐騙罪（11例），占全部案件數(shù)的近五分之一，而且觸犯這兩項(xiàng)罪名的犯罪人全部是民營(yíng)企業(yè)家，占民營(yíng)企業(yè)家犯罪比例超過四分之一。
報(bào)告指出，另有大量的融資類犯罪是以合同詐騙罪定罪處刑的，騙取貸款罪、貸款詐騙罪、票據(jù)詐騙罪、保險(xiǎn)詐騙罪、金融憑證詐騙罪、挪用資金罪等也與企業(yè)融資問題直接相關(guān)，如果將這些罪名也計(jì)入，融資類犯罪將在2012年企業(yè)家所涉全部犯罪中排列第一。
“這一統(tǒng)計(jì)結(jié)果無(wú)疑是我國(guó)當(dāng)前民企融資難的又一個(gè)明證”。報(bào)告分析稱，在我國(guó)的金融市場(chǎng)中，民企整體規(guī)模較小，內(nèi)部治理不盡規(guī)范，加之我國(guó)證券、金融市場(chǎng)發(fā)展不盡完善，民企通過上市、發(fā)債及商業(yè)銀行貸款等方式融資渠道較有限。
涉案國(guó)企企業(yè)家超三成受賄
報(bào)告統(tǒng)計(jì)，2012年由國(guó)企企業(yè)家作為主體的受賄案件數(shù)有39例，在全部國(guó)企企業(yè)家涉及的案件中占34.2%，高居國(guó)有企業(yè)家涉罪罪名的榜首。
“國(guó)企企業(yè)家受賄犯罪的高發(fā)，表現(xiàn)出企業(yè)家的角色錯(cuò)位。”報(bào)告認(rèn)為，這種角色錯(cuò)位一是由于國(guó)有經(jīng)濟(jì)在某些行業(yè)的壟斷地位，資源沒進(jìn)行市場(chǎng)化的公平分配，使國(guó)企管理者獲得類似于政府官員的經(jīng)濟(jì)控制力，從而具有了利用這種控制力進(jìn)行設(shè)租和尋租的條件。此外，國(guó)有企業(yè)家對(duì)自身的國(guó)有資產(chǎn)管理的角色認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，將其管理下的國(guó)有企業(yè)作為個(gè)人謀取私利的工具。
企業(yè)家政府官員“伴生”犯罪
2012年引發(fā)關(guān)注的鐵道部部長(zhǎng)劉志軍案件，目前至少有中鐵集裝箱運(yùn)輸有限公司董事長(zhǎng)羅金保、中鐵電氣化局集團(tuán)總經(jīng)理劉志遠(yuǎn)、山西煤炭進(jìn)出口集團(tuán)董事長(zhǎng)杜建華、山西商人丁書苗等人牽涉其中。
報(bào)告指出，此案集中展現(xiàn)出特定行業(yè)中企業(yè)家與政府官員犯罪的“伴生”現(xiàn)象，即政府官員的職務(wù)犯罪背后往往存在企業(yè)家犯罪的推波助瀾，或者企業(yè)家犯罪后面潛藏著政府官員職務(wù)犯罪的支撐。十大國(guó)有企業(yè)家
犯罪（涉嫌犯罪）案例
●宋文代貪污、挪用公款案
●周永剛貪污、職務(wù)侵占、挪用資金案
●中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行副行長(zhǎng)楊琨涉案被查
●郵儲(chǔ)銀行行長(zhǎng)陶禮明涉案被捕
●張潤(rùn)明受賄、貪污、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明案
●楊治山涉嫌內(nèi)幕交易案
●呼運(yùn)集團(tuán)管理人員涉嫌重大責(zé)任事故案
●戴曉明涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪案
●羅金寶涉嫌受賄案
●李興涉嫌受賄案
企業(yè)家犯罪十大罪名
●賄賂犯罪
●非法集資類犯罪
●侵吞資產(chǎn)類犯罪
●欺詐類犯罪
●挪用類犯罪
●組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪
●虛開增值稅專用發(fā)票罪
●出資類犯罪
●重大責(zé)任事故罪
●濫用職權(quán)類犯罪
十大民營(yíng)企業(yè)家
犯罪（涉嫌犯罪）案例
●劉濟(jì)源涉嫌金融詐騙案
●吳英集資詐騙案
●徐明涉嫌行賄案
●陳奕標(biāo)涉嫌貸款詐騙案
●郭傳志涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案
●聶磊組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案
●高宏震涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案
●高乃則涉嫌職務(wù)侵占罪
●林春平涉嫌虛開增值稅專用發(fā)票案
●李淑琴生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品、騙取貸款案
■ 專家觀點(diǎn)
對(duì)企業(yè)家慎用刑事手段
在報(bào)告發(fā)布后的專家研討中，北師大刑事法律科學(xué)研究院名譽(yù)院長(zhǎng)高銘暄表示，分析報(bào)告中有關(guān)企業(yè)家犯罪，尤其是民營(yíng)企業(yè)家的罪名分布、罪名結(jié)構(gòu)可看出，目前在一定程度上存在用刑事手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)糾紛和民事沖突的問題。
高銘暄說(shuō)，司法機(jī)關(guān)須嚴(yán)格把握正常市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和犯罪的界限，要防止越位和越線。凡是能夠用民事手段、行政手段解決的矛盾糾紛和一般違法問題，絕不能動(dòng)用刑法手段。“無(wú)論在立法還是司法上，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域當(dāng)中出現(xiàn)的沖突和糾紛，在沒有規(guī)定非刑事手段之前，不能輕易規(guī)定或輕易的認(rèn)定為犯罪，一定要慎用刑事手段。”
民企犯罪應(yīng)“謙抑”處理
剛剛掛職最高法刑三庭副庭長(zhǎng)的北師大刑科院常務(wù)副院長(zhǎng)盧建平表示，國(guó)企與其經(jīng)營(yíng)管理人員的犯罪相對(duì)比較容易分離，而民企的企業(yè)家一旦受到追究，則企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷入癱瘓，員工下崗，資產(chǎn)消失或者外流，所以應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分企業(yè)家犯罪和企業(yè)犯罪。
“對(duì)于民營(yíng)企業(yè)的犯罪，總體政策相對(duì)要寬松，以扶持為主，應(yīng)該堅(jiān)持謙抑原則。”盧建平表示，中國(guó)現(xiàn)階段的民營(yíng)企業(yè)，仍然處在一個(gè)發(fā)育期的特點(diǎn)，應(yīng)該借鑒學(xué)習(xí)刑法當(dāng)中對(duì)于未成年人犯罪的刑事政策，以教育改造和挽救為主，懲罰為輔。
