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2024年11月24日
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近年來，企業債券市場發展迅速，發行規模不斷擴大，在促進經濟增長、完善資本市場建設等方面發揮了積極的作用。但是，近期個別地方出現了企業債券發行人延遲支付利息的情況，給市場造成了不良影響。企業債券作為企業的直接融資工具，不但要發好、用好，更要做到還好。企業債券本息能否及時兌付，直接關系到企業債券市場的持續健康發展。為加強企業債券本息兌付工作，防范兌付風險，現就有關事項通知如下：
一、加強工作指導。隨著企業債券發行規模逐年擴大，浮息產品、分期還本產品、回售及利率調整產品、贖回產品等新品種不斷增加，企業債券本息兌付面臨數量大、種類多的新情況。因此，各地發改部門要高度重視企業債券兌付工作，加強監督和指導，建立和完善各種責任制，切實擔負起督促、協調發債企業按時、按量落實償債資金的責任。要爭取政府及有關部門的支持，及時主動溝通交流兌付情況，妥善解決可能存在的問題，確保兌付工作的順利完成。
二、完善兌付措施。企業債券發行人要認真落實償債計劃和保障措施，按計劃提取償債資金，進行專戶管理，并指定專人負責兌付工作，保證按照募集說明書的約定履行企業債券本息兌付義務。按協議承擔代理企業債券本息兌付工作的中介機構，也應提前督促發債企業及時劃撥兌付資金，保護投資人的利益。
三、做好監督工作。各地發改部門要切實履行職責，加強對本地企業債券募集資金使用情況的檢查和還本付息情況的監測預警，要定期監督檢查發債企業償債計劃執行情況和償債資金賬戶的管理情況，督促發行人及時提取償債資金，防范兌付風險。
四、重視信息披露。各地發改部門要督促發行人按照債券交易場所的規定，及時準確地披露企業經營情況和有關重大事項。在發生可能對企業債券兌付有實質性影響的臨時性重大事件時，發行人應及時進行信息披露。評級機構要做好跟蹤評級工作。
五、落實懲罰制度。企業債券及時兌付，關系到企業債券市場健康發展和社會安定，正確處理發行人延遲兌付債券本息問題，對維護債券市場誠信環境十分重要。發行人延遲兌付本息，應參照有關罰息規定給投資者以補償；情節嚴重的，還應當追究相關方的責任，并暫停在債券市場公開發行債券。
國家發展改革委辦公廳
二〇〇九年十二月二十四日
