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2024年11月22日
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為全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮交易所債券市場支持高科技成長型企業(yè)發(fā)展、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的積極作用，努力探索適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的債券市場服務(wù)支持新模式，近日，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）。
《指導(dǎo)意見》在發(fā)布前曾向社會公開征求意見，收到多家機(jī)構(gòu)和個人的反饋意見和建議。各方反應(yīng)積極，認(rèn)為《指導(dǎo)意見》對于推動創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、拓寬創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資渠道將發(fā)揮積極作用。在充分吸收采納社會公眾意見建議的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對《指導(dǎo)意見（征求意見稿）》進(jìn)行了調(diào)整。
修訂后的《指導(dǎo)意見》明確以下事項：一是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債屬于公司債券的一個子類別，遵循《證券法》《公司法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和其它相關(guān)法律法規(guī)；二是發(fā)行主體范圍包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司以及募集資金專項投資于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的公司制創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)；三是中國證監(jiān)會、證券自律組織建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債配套機(jī)制，包括專項審核、綠色通道、統(tǒng)一標(biāo)識等；四是允許非公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設(shè)置轉(zhuǎn)股條款，滿足多元化的投資需求；五是將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債承銷情況納入證券公司經(jīng)營業(yè)績排名體系和履行社會責(zé)任評價體系，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債中介服務(wù)的工作成效進(jìn)行考評；六是鼓勵相關(guān)部門和地方政府通過多種方式提供政策支持，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債納入地方金融財稅支持體系。
開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債試點工作對于進(jìn)一步發(fā)揮交易所債券市場功能，切實支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資，優(yōu)化中小企業(yè)資本形成機(jī)制，豐富公司債券發(fā)行主體結(jié)構(gòu)具有重要意義。下一步，證監(jiān)會將加快推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債試點規(guī)模，完善體制機(jī)制，強(qiáng)化市場建設(shè)，夯實市場基礎(chǔ)，適應(yīng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資需求，進(jìn)一步提高債券市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力與水平。
