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2024年11月24日
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腐敗犯罪的跨國(guó)化不僅給我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)造成巨大損失，而且對(duì)我國(guó)腐敗犯罪的司法控制提出了嚴(yán)峻考驗(yàn)和巨大挑戰(zhàn)。2013年7月11日曝光的葛蘭素史克（英文簡(jiǎn)稱GSK）在華涉嫌商業(yè)賄賂的丑聞，讓如何懲治跨國(guó)商業(yè)賄賂這一問(wèn)題再度擺到我們面前。
葛蘭素史克中國(guó)公司日前有4位高管涉嫌商業(yè)賄賂，這絕非孤例。近年來(lái)，我國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域已成為跨國(guó)公司商業(yè)賄賂的重災(zāi)區(qū)。
2003年至2007年期間，西門子醫(yī)療集團(tuán)向5家中國(guó)醫(yī)院行賄，支付了逾千萬(wàn)美元的賄賂款，獲得了高額醫(yī)療設(shè)備訂單，但最終被德國(guó)當(dāng)局處以13億美元的罰金。2012年8月，美國(guó)證交會(huì)稱，輝瑞制藥在包括中國(guó)在內(nèi)的8個(gè)國(guó)家，向當(dāng)?shù)毓賳T、醫(yī)生和醫(yī)護(hù)人員等國(guó)有單位公職人員行賄。最終，輝瑞與美國(guó)司法部和美國(guó)證券交易委員會(huì)達(dá)成和解協(xié)議，為此繳納包括罰金在內(nèi)的6000多萬(wàn)美元。
層出不窮的跨國(guó)藥企腐敗行為似乎正在成為外企生存的一種 “潛規(guī)則”。據(jù)我國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，作為商業(yè)賄賂的藥品回扣，每年侵吞國(guó)家資產(chǎn)約7.72億元，約占醫(yī)藥行業(yè)全年稅收16%，給國(guó)家造成了重大的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重影響了市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)和秩序。商業(yè)賄賂犯罪越來(lái)越呈現(xiàn)出跨國(guó)性等國(guó)際性的特點(diǎn)，加強(qiáng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域查處商業(yè)賄賂的國(guó)際合作已經(jīng)成為各國(guó)反腐敗的迫切需要，我國(guó)只有加強(qiáng)與外國(guó)政府和組織的合作，建立有效的合作機(jī)制，才能徹底有效地遏制商業(yè)賄賂。
國(guó)際間懲治跨國(guó)商業(yè)賄賂依法有據(jù)
目前我國(guó)締結(jié)或參與的相關(guān)國(guó)際條約對(duì)于懲治跨國(guó)商業(yè)賄賂的刑事司法合作提供的法律依據(jù)包括以下幾個(gè)方面：
1974年12月12日，聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》要求各國(guó)從法律上規(guī)范跨國(guó)公司在海外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。1979年5月25日，聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)通過(guò)的《關(guān)于非法支付的國(guó)際協(xié)定》要求各國(guó)對(duì)國(guó)際商業(yè)往來(lái)中的腐敗行為進(jìn)行犯罪化規(guī)制，確立了對(duì)該行為的引渡規(guī)則。1983年5月21日，聯(lián)合國(guó)頒布的《跨國(guó)公司行為守則草案》成為預(yù)防、懲治商業(yè)賄賂的重要國(guó)際法律文件。1996年12月聯(lián)合國(guó)通過(guò)了《打擊國(guó)際商業(yè)往來(lái)中的貪污賄賂行為的宣言》，要求各成員國(guó)對(duì)賄賂外國(guó)官員的行為進(jìn)行犯罪化規(guī)制，否定聯(lián)合國(guó)成員國(guó)的私人或公共企業(yè)付給他國(guó)官員的賄賂進(jìn)行稅收減免的做法。1998年2月，聯(lián)合國(guó)通過(guò)了《關(guān)于國(guó)際合作打擊國(guó)際商業(yè)往來(lái)中貪污賄賂行為的決議》。2000年11月15日，第55屆聯(lián)大通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》（以下簡(jiǎn)稱《有組織犯罪公約》），這是第一個(gè)明確將賄賂犯罪確定為國(guó)際犯罪的公約，也是世界上第一部針對(duì)跨國(guó)有組織犯罪的全球性公約。《有組織犯罪公約》要求締約國(guó)應(yīng)當(dāng)將腐敗、洗錢等行為規(guī)定為刑事犯罪。我國(guó)于2000年12月和2003年8月分別簽署和批準(zhǔn)了該《有組織犯罪公約》，這為我國(guó)在全球范圍內(nèi)打擊腐敗行為、開(kāi)展刑事司法協(xié)助，奠定了法律基礎(chǔ)。
2003年10月31日，第58屆聯(lián)大會(huì)議通過(guò)的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）是目前國(guó)際社會(huì)全面規(guī)范和懲治以商業(yè)賄賂為中心內(nèi)容和開(kāi)展反腐敗國(guó)際合作影響最大、內(nèi)容最為廣泛和全面的國(guó)際法律文件。該《公約》第15條、第16條和第21條具體規(guī)定了賄賂本國(guó)公職人員、賄賂外國(guó)公職人員或國(guó)際公共組織官員和私營(yíng)部門內(nèi)的賄賂等三種類型的賄賂犯罪，較為全面地規(guī)范了國(guó)際商業(yè)賄賂犯罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。《公約》在第四章國(guó)際合作部分中，從第44條至第50條分別就引渡、狹義的刑事司法協(xié)助、被判刑人的移管、刑事訴訟的轉(zhuǎn)移、執(zhí)法合作、聯(lián)合偵查、特殊偵查手段等作出詳細(xì)規(guī)定。《公約》在第43條還明確要求，締約國(guó)應(yīng)當(dāng)依照《公約》第44條至50條規(guī)定，在刑事案件中相互合作。我國(guó)分別于2003年12月10日和2005年10月27日簽署和批準(zhǔn)了該《公約》，為我國(guó)開(kāi)展國(guó)際反腐敗合作特別是治理跨國(guó)商業(yè)賄賂提供了重要的法律武器和行動(dòng)準(zhǔn)則。
國(guó)內(nèi)懲治跨國(guó)商業(yè)賄賂法律日益完善
當(dāng)前我國(guó)與懲治跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪相關(guān)的國(guó)內(nèi)法主要包括以下幾個(gè)方面：
引渡法。建立國(guó)與國(guó)之間的反腐敗合作機(jī)制，既要以國(guó)際條約、公約為依據(jù)，還要以國(guó)內(nèi)法的規(guī)定為根本。為了執(zhí)行我國(guó)加入或締結(jié)的條約，保障刑事司法合作的順利進(jìn)行，我國(guó)相繼頒布了一些國(guó)內(nèi)法律和法規(guī)。如1987年8月27日外交部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部和司法部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于處理涉外案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，1988年最高人民法院又下發(fā)了《關(guān)于執(zhí)行中外司法協(xié)助協(xié)定的通知》。2000年12月28日，全國(guó)人大常委會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)引渡法》。這部法律的頒布，為我國(guó)與外國(guó)締結(jié)引渡條約、開(kāi)展各種引渡合作，加強(qiáng)與外國(guó)的司法協(xié)助和合作，提供了基本的法律規(guī)范。
刑法。為了貫徹和執(zhí)行《公約》的要求和精神，我國(guó)刑法完善了對(duì)商業(yè)賄賂犯罪的規(guī)定。2006年全國(guó)人大常委會(huì)《刑法修正案（六）》擴(kuò)大了非國(guó)家工作人員受賄罪的主體范圍，將《刑法》第163條“公司、企業(yè)人員受賄罪”的主體由“公司、企業(yè)的工作人員”擴(kuò)大到“公司、企業(yè)或其他單位的工作人員”，其罪名也被重新確定為“非國(guó)家工作人員受賄罪”。2008年11月20日最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，對(duì)商業(yè)賄賂犯罪的范圍、對(duì)象、一些特殊領(lǐng)域的商業(yè)賄賂犯罪形式等若干重要問(wèn)題都作出了規(guī)定，明確了司法實(shí)務(wù)中辦理商業(yè)賄賂案件的諸多法律適用問(wèn)題。2009年全國(guó)人大常委會(huì)《刑法修正案（七）》增加了“利用影響力受賄罪”，這也是對(duì)商業(yè)賄賂犯罪罪名的重要補(bǔ)充。2011年通過(guò)的《刑法修正案（八）》又增加了“對(duì)外國(guó)公職人員或者國(guó)際組織官員行賄罪”。現(xiàn)階段我國(guó)刑法中直接與商業(yè)賄賂相關(guān)的罪名達(dá)10個(gè)，分別是：非國(guó)家工作人員受賄罪、受賄罪、單位受賄罪、利用影響力受賄罪、行賄罪、對(duì)單位行賄罪、單位行賄罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、對(duì)外國(guó)公職人員或者國(guó)際組織官員行賄罪及介紹受賄罪。這些關(guān)于腐敗犯罪的基本規(guī)定是國(guó)內(nèi)治理跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪最基本的法律根據(jù)之一，也是建立我國(guó)與外國(guó)政府及組織反腐敗合作機(jī)制的重要國(guó)內(nèi)法根據(jù)。
刑事訴訟法。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行《刑事訴訟法》第17條的規(guī)定：“根據(jù)中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照互惠原則，我國(guó)司法機(jī)關(guān)和外國(guó)司法機(jī)關(guān)可以相互請(qǐng)求刑事司法協(xié)助。” 第16條規(guī)定：“ 對(duì)于外國(guó)人犯罪應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，適用本法的規(guī)定。對(duì)于享有外交特權(quán)和豁免權(quán)的外國(guó)人犯罪應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，通過(guò)外交途徑解決。”《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第13章、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第11章、《關(guān)于執(zhí)行中華人民共和國(guó)刑事訴訟法若干問(wèn)題的解釋》第18部分分別對(duì)我國(guó)公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和法院如何對(duì)外開(kāi)展刑事司法協(xié)助作出了相對(duì)來(lái)說(shuō)比較詳細(xì)的規(guī)定。這些規(guī)定也是我國(guó)與外國(guó)進(jìn)行刑事司法協(xié)助和執(zhí)法合作的基本原則和重要法律依據(jù)。
懲治跨國(guó)商業(yè)賄賂須“中外聯(lián)手”
第一，有效行使管轄權(quán)。對(duì)于跨國(guó)公司賄賂外國(guó)公務(wù)人員犯罪，賄賂行為發(fā)生地和行為人所屬國(guó)對(duì)犯罪都享有管轄權(quán)，東道主國(guó)和跨國(guó)公司的母國(guó)都應(yīng)當(dāng)積極行使管轄權(quán)。但是實(shí)際個(gè)案中出現(xiàn)過(guò)跨國(guó)公司母國(guó)對(duì)跨國(guó)公司的跨國(guó)賄賂行為進(jìn)行了起訴，然而賄賂行為發(fā)生地的東道國(guó)卻沒(méi)有任何懲罰的情況。這不利于跨國(guó)商業(yè)賄賂的懲處，可能產(chǎn)生對(duì)犯罪分子有罪不罰的不良后果。就GSK案件來(lái)說(shuō)，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行刑法和我國(guó)批準(zhǔn)加入的國(guó)際公約的規(guī)定，我國(guó)司法機(jī)關(guān)對(duì)該案的受賄人和行賄人具有我國(guó)國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法賦予的司法管轄權(quán)。
第二，建立、健全溝通機(jī)制。開(kāi)展懲處跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪的國(guó)際刑事合作應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相互溝通、信息交流，及時(shí)提供與移交犯罪線索和證據(jù)，合作的方式應(yīng)當(dāng)多樣化。《公約》要求締約國(guó)應(yīng)當(dāng)在對(duì)公約所涵蓋的犯罪進(jìn)行的調(diào)查、起訴和審判程序中相互提供最廣泛的司法協(xié)助。包括：向個(gè)人獲取證據(jù)或陳述，送達(dá)司法文書(shū)，執(zhí)行搜查、扣押和凍結(jié)，檢查物品或場(chǎng)所，提供資料、物證及鑒定結(jié)論，提供有關(guān)文件和記錄的原件或經(jīng)核證的副本，政府、銀行、財(cái)務(wù)、公司或商業(yè)記錄，為取證目的而辨認(rèn)或追查犯罪所得、財(cái)產(chǎn)、工具或其他物品，為有關(guān)人員自愿出庭提供方便，資產(chǎn)追回等。締約國(guó)主管機(jī)關(guān)如果認(rèn)為有關(guān)資料有助于另一國(guó)對(duì)案件的調(diào)查，可以主動(dòng)向?qū)Ψ教峁┻@些資料。締約國(guó)不得以銀行保密為由拒絕提供本公約所規(guī)定的司法協(xié)助。此外，《公約》所規(guī)定的國(guó)際合作還包括了引渡、被判刑人的移管、刑事訴訟的移交等最廣義的刑事司法協(xié)助。GSK案件的處理過(guò)程中，我國(guó)司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分利用公約規(guī)定的國(guó)際合作的方式，在證據(jù)調(diào)查、資產(chǎn)追回、涉案行為人引渡等方面與相關(guān)國(guó)家和組織積極開(kāi)展合作。
第三，推進(jìn)跨國(guó)公司建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制和規(guī)范。GSK案件被披露后，GSK公司發(fā)表聲明，表示“支持中國(guó)政府根除腐敗的決心”，“將全力配合相關(guān)政府部門對(duì)最新披露的情況的調(diào)查”，“將根據(jù)調(diào)查所作出的結(jié)論，采取一切必要的行動(dòng)”。因此，在懲處跨國(guó)商業(yè)賄賂案件中，要積極推進(jìn)與跨國(guó)公司的交流，增強(qiáng)跨國(guó)公司與賄賂行為斗爭(zhēng)的透明度，加大對(duì)跨國(guó)公司合規(guī)檢查的力度，建立健全跨國(guó)公司商業(yè)賄賂犯罪的內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制，遏制商業(yè)賄賂的發(fā)生，保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序不受損害。
