毛壽龍：遣返賴昌星們的難點(diǎn)究竟在哪
時(shí)間：2011-08-24 13:27:51
來(lái)源：人民網(wǎng)
緝拿外逃貪官，涉及國(guó)家間主權(quán)關(guān)系問(wèn)題
外逃貪官的有些貪污腐敗行為是在國(guó)內(nèi)發(fā)生的，但很多行為，尤其是資金轉(zhuǎn)移行為，具有跨國(guó)界的特點(diǎn);其生存行為也具有跨國(guó)界的特征。這時(shí)，要調(diào)查外逃貪官的資金以及緝拿外逃貪官，就涉及到國(guó)家間的主權(quán)關(guān)系問(wèn)題。
目前，從司法上講，每個(gè)國(guó)家都是主權(quán)國(guó)家，一個(gè)國(guó)家的警察不可能去另一個(gè)國(guó)家調(diào)查犯罪行為，更不可能直接去另一個(gè)國(guó)家緝拿逃犯。況且司法審判，也往往不審判發(fā)生在國(guó)外的犯罪行為。這種司法主權(quán)分割的狀況，使得各國(guó)打擊跨國(guó)犯罪不得不面臨國(guó)際間司法主權(quán)分割的障礙。為了克服這一障礙，國(guó)際上逐步建立了兩個(gè)制度：國(guó)際刑警制度和引渡制度。
國(guó)際刑事警察組織是僅次于聯(lián)合國(guó)的國(guó)際組織，有184個(gè)成員國(guó)，不過(guò)每年的預(yù)算僅有3000多萬(wàn)歐元。其主要使命是匯集和審核國(guó)際犯罪資料，搜集各種刑事犯案件及犯罪指紋、照片、檔案;通報(bào)重要案犯線索、通緝追捕重要罪犯和引渡重要犯罪分子;在成員國(guó)之間交換犯罪信息等。所以，它是一個(gè)國(guó)家間刑事警察國(guó)家犯罪信息交流和合作平臺(tái)，同時(shí)也是通緝和緝拿國(guó)際犯罪分子的跨國(guó)合作平臺(tái)。中國(guó)1984年加入國(guó)際刑警組織，成立國(guó)際刑警組織中國(guó)國(guó)家中心局，隸屬于公安部刑偵局，主要工作是打擊走私、販毒、偽造國(guó)家貨幣、國(guó)際恐怖活動(dòng)和國(guó)際詐騙等國(guó)際性犯罪。通過(guò)國(guó)際刑警的制度平臺(tái)，到2005年中國(guó)已經(jīng)緝拿了320多名外逃貪官。
如原浙江省建設(shè)廳副廳長(zhǎng)楊秀珠，涉案金額達(dá)2.532億元，她先逃到新加坡，覺得不安全，再逃到美國(guó)，然后又逃到荷蘭。浙江檢察機(jī)關(guān)通過(guò)國(guó)際刑警組織，發(fā)出紅色通緝令，全球通緝楊秀珠。最后荷蘭警察抓到了楊秀珠，并通過(guò)引渡，遣返回國(guó)，被判處無(wú)期徒刑。
第二項(xiàng)制度，就是引渡。引渡是國(guó)際司法協(xié)助的制度。這項(xiàng)制度沒有國(guó)際組織，但有相應(yīng)的國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法作為支持。它需要兩個(gè)主權(quán)國(guó)家簽訂引渡協(xié)議，還要符合國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的要求。一般來(lái)說(shuō)，引渡的人必須是提出請(qǐng)求國(guó)的人，而且犯罪的發(fā)生地也在請(qǐng)求國(guó);嫌犯的罪行在被請(qǐng)求國(guó)也是犯罪，而且是普通刑事犯罪，在一定的刑期以上。嫌犯被引渡后，還不會(huì)遭到酷刑虐待，也不會(huì)被判處死刑等。
外逃貪官遣返的難點(diǎn)在哪
國(guó)際刑警組織和引渡協(xié)議，給緝拿外逃貪官，包括其他刑事罪犯，提供了制度上的途徑。但是，為什么還有眾多貪官逍遙海外?
這是因?yàn)椋紫葒?guó)際刑警組織作用僅僅在于提供協(xié)助，提供信息交流平臺(tái)。它通過(guò)審查，可以應(yīng)會(huì)員國(guó)要求，向全世界發(fā)出通緝令，但是它對(duì)于成員國(guó)的刑警沒有指揮權(quán)。所以，要真正抓捕所在國(guó)的罪犯，還需要依靠所在國(guó)的警察，而且是否積極抓捕、能否抓捕，還需要考慮到當(dāng)?shù)氐姆珊退痉w制的要求。一般來(lái)說(shuō)外逃貪官，都是利用真的假護(hù)照，也就是真護(hù)照假名出國(guó)的，其海關(guān)就沒有真名的入境記錄。而世界上絕大多數(shù)國(guó)家，沒有嚴(yán)格的戶籍制度，也沒有嚴(yán)格的身份證制度，如果沒有足夠的證據(jù)，警察很難采取行動(dòng)，抓捕嫌犯。更何況，中國(guó)和一些國(guó)家的刑事合作關(guān)系，往往受政治、經(jīng)貿(mào)關(guān)系等影響。復(fù)雜的司法和復(fù)雜的政治經(jīng)貿(mào)關(guān)系，使得本來(lái)就很難的緝拿逃犯活動(dòng)雪上加霜。
其次，引渡上的障礙。中國(guó)制定引渡法的時(shí)間比較短，和各國(guó)開展引渡合作的實(shí)踐歷史不長(zhǎng)。中國(guó)2000年12月28日才正式通過(guò)《中華人民共和國(guó)引渡法》，到目前為止，只與40個(gè)國(guó)家有引渡協(xié)議，或者有與引渡相關(guān)的司法協(xié)助協(xié)議，但是與絕大多數(shù)國(guó)家，還沒有引渡協(xié)議。貪官一旦逃往沒有司法引渡協(xié)議的國(guó)家，從司法上來(lái)說(shuō)，就沒有任何機(jī)制，可以讓該貪官引渡回國(guó)。即使有引渡協(xié)議，依然會(huì)因?yàn)橹袊?guó)和協(xié)議國(guó)國(guó)內(nèi)法及其司法體制的差異而阻力重重。比如很多國(guó)家沒有死刑，而很多重要罪犯，在中國(guó)很可能被判處死刑。一旦要判處死刑，這些國(guó)家就會(huì)拒絕引渡要求。
還有，由于引渡協(xié)議往往是主權(quán)國(guó)家通過(guò)外交途徑簽訂的，很多國(guó)家都實(shí)施司法獨(dú)立的制度，外交機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)復(fù)雜的協(xié)調(diào)，又給引渡增加了變數(shù)。中國(guó)的司法制度不夠透明，與很多國(guó)家相比，我們的刑罰處罰過(guò)重，罪種過(guò)多，執(zhí)法往往從重從快從嚴(yán)，與國(guó)際上的漫長(zhǎng)的司法程序?qū)嵺`和輕刑化趨向有很大的差異。這些因素，也增加了引渡的難度。況且，由于引渡的法律一般都限于普通刑事罪犯，如果貪官提出政治避難，相關(guān)的審理程序十分漫長(zhǎng)，如賴昌星，一審理就過(guò)了12年。如果過(guò)了20年，過(guò)了中國(guó)法律的追訴期，他就永遠(yuǎn)逍遙法外了。
為了更好地與發(fā)達(dá)國(guó)家簽訂引渡協(xié)議，并取得所在國(guó)警方的積極合作，改革我國(guó)的司法制度，透明、公正司法和執(zhí)法，取消酷刑，乃至取消死刑，讓中國(guó)的司法制度也能夠跟上發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，從而取得世界各國(guó)的信任，也是重中之重的選擇。
不過(guò)，在簽訂引渡協(xié)議之前，貪官外逃到?jīng)]有引渡協(xié)議的國(guó)家，讓他們回國(guó)伏法，也并不是沒有途徑，如非法移民遣返等。中國(guó)和加拿大，沒有引渡協(xié)議，但是賴昌星卻能被遣返回國(guó)，其核心就在于中國(guó)政府的不懈努力，以及中加在司法協(xié)助方面的合作與互信。
賴昌星被遣返回國(guó)了，對(duì)外逃貪官來(lái)說(shuō)，可以說(shuō)是一個(gè)不幸的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。它表明，外逃貪官的好日子不多了。但是，要把外逃貪官全部緝拿歸案，最大限度地追回外逃資金，還需要做很多工作。
(作者為中國(guó)人民大學(xué)教授)
責(zé)編/張曉 美編/石玉
中國(guó)官員因經(jīng)濟(jì)犯罪外逃始于上世紀(jì) 80 年代末。近年來(lái)外逃的腐敗分子及其轉(zhuǎn)移至境外的資金究竟有多少，至今還沒有一組公認(rèn)的數(shù)據(jù)，只能根據(jù)各方報(bào)道勾畫出大體狀況。 延伸閱讀
一、還在外逃的典型腐敗分子
高嚴(yán)：原十五屆中央委員、正部級(jí)、電力高官，出逃后至今下落不明;
蔣基芳：河南省煙草專賣局(公司)原局長(zhǎng)、黨組書記;
于志安：原武漢長(zhǎng)江動(dòng)力集團(tuán)公司董事長(zhǎng);
童言白 ：原河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)
……
二、逃亡目標(biāo)國(guó)：多集中于北美、澳大利亞、東南亞地區(qū)
1.涉案金額相對(duì)小、身份級(jí)別相對(duì)低的，大多就近逃到我國(guó)周邊國(guó)家，如泰國(guó)、緬甸、馬來(lái)西亞、蒙古、俄羅斯等;
2.案值大、身份高的腐敗分子大多逃往西方發(fā)達(dá)國(guó)家，如美國(guó)、加拿大、澳大利亞、荷蘭等;
3.一些無(wú)法得到直接去西方國(guó)家證件的，先龜縮在非洲、拉美、東歐的小國(guó)，伺機(jī)過(guò)渡;
4.有相當(dāng)多的外逃者通過(guò)香港中轉(zhuǎn)，利用香港世界航空中心的區(qū)位以及港人前往原英聯(lián)邦所屬國(guó)家可以實(shí)行“落地簽證”的便利，再逃到其他國(guó)家。
三、腐敗分子向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的八種方式
1.用現(xiàn)金走私來(lái)轉(zhuǎn)移
直接攜帶出境，方式簡(jiǎn)單，費(fèi)用低，但數(shù)額有限，風(fēng)險(xiǎn)較大。
2.替代性匯款體系
主要表現(xiàn)為以非法買賣外匯、跨境匯兌為主要業(yè)務(wù)的地下錢莊。
3.利用經(jīng)常項(xiàng)目下的交易形式
大致有五類：進(jìn)口預(yù)付貨款，出口延期收匯;偽造傭金及其他服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)目對(duì)外付款;通過(guò)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易實(shí)現(xiàn)向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的目的;利用假的進(jìn)口合同騙取外匯管理部門核準(zhǔn)外匯匯出境外;少報(bào)出口，多報(bào)進(jìn)口。
4.利用投資形式向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)
特點(diǎn)是資金向境外轉(zhuǎn)移在形式上基本合法，通常以企業(yè)正常海外投資的形式轉(zhuǎn)往國(guó)外。資金性質(zhì)的改變發(fā)生在境外，在境外被腐敗分子非法占有或挪作他用。
5.利用信用卡向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)
通過(guò)在境外使用信用卡大額消費(fèi)或提現(xiàn)來(lái)實(shí)現(xiàn)資金轉(zhuǎn)移。目前我國(guó)對(duì)此類經(jīng)常項(xiàng)下的個(gè)人支付沒有嚴(yán)格的外匯管制或限制。
6.利用離岸金融中心向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)
主要采用以下步驟：第一，轉(zhuǎn)移企業(yè)資產(chǎn)。企業(yè)管理層與境外公司通過(guò)“高進(jìn)低出”或者“應(yīng)收賬款”等方式，將國(guó)內(nèi)企業(yè)的資產(chǎn)掏空。第二步，銷毀證據(jù)，漂白身份。
7.海外直接收受
在境外直接完成貪污、受賄等過(guò)程。如巨額回扣或轉(zhuǎn)換成境外的房屋等不動(dòng)產(chǎn)。更隱蔽的做法是不涉及現(xiàn)金，而以安排子女留學(xué)等方式作為交易。
8.通過(guò)在境外的特定關(guān)系人轉(zhuǎn)移資金
此類參與轉(zhuǎn)移資金的特定關(guān)系人在他國(guó)均已取得合法身份，或者是留學(xué)生，或者是他國(guó)居民或公民。(以上資料根據(jù)《我國(guó)腐敗分子向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的途徑及監(jiān)測(cè)方法研究》報(bào)告整理)
